Această clasă include entități legale, care nu acționează ca scheme de investiții colective, organizate pentru a aduna titluri de valoare, bunuri și alte active financiare, fără a gestiona, în numele acționarilor sau al beneficiarilor. Portofoliile sunt personalizate pentru a atinge caracteristici specifice de investiții (de exemplu, diversificare, risc, rată de returnare, volatilitate a prețului). Aceste entități obțin dobânzi, dividende și alte venituri din proprietate, dar au puțin sau niciun angajat și nu au venituri din vânzarea de servicii.
Această clasă include:
- ✅ trusturi, bunuri și conturi de agenție, administrate în numele mai multor beneficiari conform termenilor unui acord de fiducie, testament sau acord de agenție.
Această clasă include de asemenea:
- ✅ activități ale companiilor pe acțiuni, care nu dețin niveluri de control asupra capitalului
- ✅ companii de capital de risc unde singura finanțare este prin acțiuni și nu se primesc comisioane
Această clasă exclude:
- ❌ strângerea de fonduri prin emiterea de acțiuni sau unități și acționarea ca scheme de investiții colective, vezi 64.31
